在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

A、价格优先、时间优先
B、价格优先、客户优先
C、时间优先、价格优先
D、时间优先、客户优先
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正确答案:

D

答案解析:

证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

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设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申和下列()文件。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。

A、1
B、2
C、3
D、4

股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券。

A、资金权
B、债权
C、财产权
D、转让权

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

A、根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B、对证券的上市交易申请行使审核权
C、上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D、公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售,且配售比例应当相同。

A、全部股东
B、配售当日登记在册的
C、股权登记日登记在册的
D、目前登记在册的所有
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