有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
ABC
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
证券自营业务的禁止行为不包括()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。