证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

A、财务信息真实、完整
B、省级人民政府或者相关方面予以支持
C、整改措施具体,有可行的重组计划
D、人员变动
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正确答案:

ABC

答案解析:

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

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根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

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募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

A、私募
B、定向发行
C、招募
D、公开募集

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误是

A、最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定
B、设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统
C、具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D、具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

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A、股指期货
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证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。

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