下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
ABC
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
以下做法,符合证券市场“三公”原则的是
主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识, 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是 ( )。
虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。