在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

A、规范运作
B、审慎工作
C、信守承诺
D、信息披露
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正确答案:

ACD

答案解析:

保荐机构及其保荐代表人理应遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

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证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

A、证券经纪业务资格
B、财务顾问业务资格
C、证券保荐与承销业务资格
D、证券自营业务资格

股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

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在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

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C、《证券公司治理准则》
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会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

A、自评
B、他评
C、自评与他评相结合
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A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
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