在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C、与客户分享投资收益、分担投资损失
D、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
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正确答案:

ABCD

答案解析:

证券公司代销金融产品,不得有下列行为:

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。

(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

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资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点
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封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人

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上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存

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