A、规范运作
B、审慎工作
C、信守承诺
D、信息披露
A、市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C、在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D、国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B、将自营业务与代理业务混合操作
C、从事或参与内幕交易和操纵行为
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。
A、中国证监会统一印制的申请表
B、企业法人营业执照
C、公司章程
D、展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会