()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险
A、订立公司章程
B、发起人认购股份和缴纳股款
C、选任董事和监事
D、申请登记注册
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系
D、建立完备的内部控制体系
根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。
A、30~45
B、30~60
C、30~75
D、60~90
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%