A、委托其他证券公司代为买卖证券
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、设立专用账户交易
D、将自营业务与代理业务混合操作
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
C、为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。
A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B、知情程度和态度
C、职务、具体职责及履行职责情况
D、工作经历
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是()。
A、本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B、本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C、本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪
D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
A、劳务
B、知识产权
C、土地使用权
D、健康权