下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法,错误的是

A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请,并经其审批同意
B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
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A

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下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

A、自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C、自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D、对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

以下做法,符合证券市场“三公”原则的是

A、证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
B、内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C、发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D、证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,继续进行销售活动

下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

A、《发布证券研究报告暂行规定》
B、《证券登记结算管理办法》
C、《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、《证券经纪人管理暂行规定》

根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任

A、股东财产
B、出资人资产
C、净资产
D、全部财产

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

A、客户利益优先
B、诚实信用
C、公平公正
D、审慎尽责
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