在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出机构申请核准解除
C、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
查看答案
正确答案:

A

答案解析:

暂无解析

上一题
你可能感兴趣的试题

会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

A、自评
B、他评
C、自评与他评相结合
D、以上均准确

对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。

A、取消从业资格
B、处以3万元以上20万元以下的罚款
C、属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分
D、构成犯罪的,依法追究刑事责任

在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C、与客户分享投资收益、分担投资损失
D、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

以下关于券商柜台市场说法正确的是()。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

A、①②
B、②④
C、③④
D、①④

根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

A、对合伙企业实行管理
B、对证券交易活动实行管理
C、对证券从业者实行行业限制
D、对会员实行管理
热门试题 更多>
相关题库更多>
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
投资顾问
试卷库
试题库