证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。
A、客户利益优先
B、诚实信用
C、公平公正
D、审慎尽责
A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、客户资产的管理方式和管理权限
A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
B、未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
D、制造、贩卖假币金额巨大
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
C、为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
A、S公司的财务总监张某
B、S公司的法定代表人王某
C、S公司
D、S公司的总经理李某