我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承

A、1亿元
B、5000万元
C、2亿元
D、5亿元
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B

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主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。

A、一般从业资格考试
B、专项业务类资格考试
C、管理类资格考试
D、特殊从业资格考试

下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是

A、该罪主观方面包括故意和过失
B、保险公司从业人员可以构成该罪主体
C、主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D、内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。

A、市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B、如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债
C、在国债承销中,承销商不可获得手续费收入
D、国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

金融期货的主要品种能够分为()。

A、股指期货
B、金属期货
C、利率期货
D、外汇期货

下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

A、证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B、证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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