从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试
A、五年
B、一年
C、三年
D、两年
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
C、《证券公司治理准则》
D、《证券公司风险控制指标管理办法》
A、证券账户注册资料查询与变更
B、证券账户的开立
C、证券账户的注销
D、证券账户挂失补办
()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险