公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立( )

A、专用账户
B、信托账户
C、信用账户
D、VIP账户
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C

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下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法,错误的是

A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请,并经其审批同意
B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

A、自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C、自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D、对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

证券自营业务的特点不包括()。

A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、交易的任意性
D、收益性不确定性

因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的

A、持股5%以上的股东
B、客户
C、合格投资者
D、持外聘顾问

根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

A、30~45
B、30~60
C、30~75
D、60~90
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