证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
查看答案
正确答案:

C

答案解析:

本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

(5)品行端正,具有良好的职业道德。

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

上一题
你可能感兴趣的试题

证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

A、财务信息真实、完整
B、省级人民政府或者相关方面予以支持
C、整改措施具体,有可行的重组计划
D、人员变动

证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

A、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B、将自营业务与代理业务混合操作
C、从事或参与内幕交易和操纵行为
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年

()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险

自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

A、六
B、三
C、四
D、二
热门试题 更多>
相关题库更多>
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
投资顾问
试卷库
试题库