()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收人情况信息
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正确答案:

D

答案解析:

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

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证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

A、自有资金和证券
B、通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C、通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D、通过第三方杠杆融资平台融入的资金

根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

A、30~45
B、30~60
C、30~75
D、60~90

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求

A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系
D、建立完备的内部控制体系

证券自营业务的禁止行为不包括()。

A、委托其他证券公司代为买卖证券
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、设立专用账户交易
D、将自营业务与代理业务混合操作

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%
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