在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
C、《证券公司治理准则》
D、《证券公司风险控制指标管理办法》
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正确答案:

A

答案解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。

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证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

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B、财务顾问业务资格
C、证券保荐与承销业务资格
D、证券自营业务资格

根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任

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B、出资人资产
C、净资产
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B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
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D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

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C、职务、具体职责及履行职责情况
D、工作经历

从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在( )前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
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