财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年
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正确答案:

B

答案解析:

本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下:

(1)具有证券从业资格。

(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

(4)所任职机构同意

上一题
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A、六
B、三
C、四
D、二

在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
C、《证券公司治理准则》
D、《证券公司风险控制指标管理办法》

下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

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B、客户
C、合格投资者
D、持外聘顾问
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