协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
查看答案
正确答案:

D

答案解析:

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2年内没有管理客户委托资产;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

(4)被协会采取纪律处分未满2年;

(5)其他情形。

上一题
你可能感兴趣的试题

某妇女人流后4个月未来月经,子宫大小正常,用雌孕激素治疗无撤退性出血,最可能为()

A、卵巢性闭经
B、子宫性闭经
C、垂体性闭经
D、下丘脑性闭经
E、妊娠

麻疹的主要传播途径是()

A、呼吸道传播
B、虫媒传播
C、血液传播
D、消化道传播

最常见的闭经类型是()

A、子宫性闭经
B、卵巢性闭经
C、垂体性闭经
D、下丘脑性闭经

9个月小儿,母乳喂养,一直未加辅食。近1个月面色苍白,食欲低下,经检查诊断为缺铁性贫血,拟用铁剂治疗,护士指导患儿家长正确的口服铁剂的最佳时间是()

A、餐前
B、餐时
C、餐后
D、两餐之间

5岁小儿的体重是()

A、12kg
B、14kg
C、16kg
D、18kg
热门试题 更多>
相关题库更多>
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
投资顾问
试卷库
试题库