协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
D
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;
(2)2年内没有管理客户委托资产;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
(4)被协会采取纪律处分未满2年;
(5)其他情形。
退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。
下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。
证券自营业务的禁止行为不包括()。
上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存