协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
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正确答案:

D

答案解析:

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2年内没有管理客户委托资产;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

(4)被协会采取纪律处分未满2年;

(5)其他情形。

上一题
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退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括

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下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

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下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。

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上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存

A、3年
B、6个月
C、5年
D、1年
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