《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、证监会
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C

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在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

A、指定商业银行
B、证券交易所
C、证券公司
D、中国结算公司

证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

A、客户身份核实
B、客户账户变动确认
C、是否向客户充分揭示风险
D、是否存有全权委托行为

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、证券业协会的工作人员
D、自然人

期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

A、30%
B、20%
C、25%
D、50%

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

A、操作风险
B、信用风险
C、承销风险
D、道德风险
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