A、集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、客户资产必须进行托管
D、通过专门账户投资运作
下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
A、证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B、证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
A、自评
B、他评
C、自评与他评相结合
D、以上均准确
下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
A、《发布证券研究报告暂行规定》
B、《证券登记结算管理办法》
C、《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、《证券经纪人管理暂行规定》
根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、5;1万元以上10万元以下
B、3;3万元以上10万元以下
C、5;1万元以上20万元以下
D、3;3万元以上20万元以下