证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是
A、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
C、证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
D、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%
A、沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B、沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票
C、港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
D、沪港通包括深股通和港股通两个部分
募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
A、私募
B、定向发行
C、招募
D、公开募集
证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
A、财务信息真实、完整
B、省级人民政府或者相关方面予以支持
C、整改措施具体,有可行的重组计划
D、人员变动