()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险
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正确答案:

B

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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

A、客户利益优先
B、诚实信用
C、公平公正
D、审慎尽责

正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

A、10
B、15
C、20
D、30

在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

A、3%
B、5%
C、10%
D、15%

资产管理合同的基本事项包括()。

A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、客户资产的管理方式和管理权限

根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

A、对合伙企业实行管理
B、对证券交易活动实行管理
C、对证券从业者实行行业限制
D、对会员实行管理
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