()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险
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B

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封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人

A、不得申请赎回
B、可以申请赎回
C、可在任何时间、场所申请赎回
D、只能在基金合同约定的场所申请赎回

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A、《中华人民共和国公司法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国刑法》
D、《中华人民共和国劳动合同法》

证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是

A、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
C、证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
D、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

A、S公司的财务总监张某
B、S公司的法定代表人王某
C、S公司
D、S公司的总经理李某
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