证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
A、证券经纪业务资格
B、财务顾问业务资格
C、证券保荐与承销业务资格
D、证券自营业务资格
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A、责令依法处理非法持有的证券
B、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D、证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚
主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。
A、一般从业资格考试
B、专项业务类资格考试
C、管理类资格考试
D、特殊从业资格考试
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
A、直投基金认缴承诺书
B、集合资产管理风险揭示书
C、集合资产管理计划说明书
D、集合资产管理合同文本