申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

A、资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B、营业网点在40个以上
C、非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D、近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
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B

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下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

A、《发布证券研究报告暂行规定》
B、《证券登记结算管理办法》
C、《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、《证券经纪人管理暂行规定》

以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

A、集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、客户资产必须进行托管
D、通过专门账户投资运作

关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是

A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B、应当了解客户的身份、财产和收入状况
C、委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认

根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是

A、上市公司收购的有关方案
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
C、公司股权结构的重大变化
D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

A、股票市场融资
B、债券市场融资
C、风险投资融资
D、商业信用融资
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