张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。
A、S公司的财务总监张某
B、S公司的法定代表人王某
C、S公司
D、S公司的总经理李某
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A、证券公司
B、工商企业
C、投资咨询公司
D、私募基金
募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
A、私募
B、定向发行
C、招募
D、公开募集
包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是
A、货币市场基金
B、指数基金
C、衍生证券投资基金
D、上市开放式基金
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是
A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、合规部门负责记录该研究员的跨墙情况