下图所表示的质量控制工具为()

A、散点图法
B、因果图
C、帕累托图
D、控制图
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D

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证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。

A、总资产
B、固定资产
C、负债
D、净资本

在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B、知情程度和态度
C、职务、具体职责及履行职责情况
D、工作经历

某可转换债券面值为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为

A、50
B、30
C、20
D、40

下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C、丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

A、责令依法处理非法持有的证券
B、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D、证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚
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