效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。

A、公开信息
B、封闭信息
C、半公开信息
D、有限公开信息
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证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案

A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会

资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B、特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人
C、可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级
D、受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

A、不得挪用基金财产
B、不得向基金份额持有人承诺收益
C、不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D、不得公平的对待其管理的不同基金财产

因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的

A、持股5%以上的股东
B、客户
C、合格投资者
D、持外聘顾问

对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。

A、证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C、证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
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