申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。

A、中国证监会统一印制的申请表
B、企业法人营业执照
C、公司章程
D、展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
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《资格管理办法》规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试。

A、半年
B、1年
C、2年
D、3年

以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

A、集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、客户资产必须进行托管
D、通过专门账户投资运作

财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年

股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A、监事会
B、职工代表大会
C、董事会
D、股东会、股东大会

在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
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