申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。

A、中国证监会统一印制的申请表
B、企业法人营业执照
C、公司章程
D、展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
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除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A、3
B、6
C、12
D、18

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。

A、直投基金认缴承诺书
B、集合资产管理风险揭示书
C、集合资产管理计划说明书
D、集合资产管理合同文本

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、10%
B、20%
C、30%
D、40%

效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。

A、公开信息
B、封闭信息
C、半公开信息
D、有限公开信息

在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C、与客户分享投资收益、分担投资损失
D、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
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