证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

A、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B、将自营业务与代理业务混合操作
C、从事或参与内幕交易和操纵行为
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券
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关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。

A、公司股东人数应当为2人以上50人以下
B、公司股东不能以特许经营权作价出资
C、公司营业执照签发日期为公司成立日期
D、公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%

股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

A、提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B、弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C、弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。

A、两者均需承担偿还责任
B、两者均需承担投资回报责任
C、担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要
D、担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要

证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是

A、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
C、证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
D、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

A、资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B、营业网点在40个以上
C、非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D、近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
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