下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D、风险监控人员不得承担客户资金托管业务
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根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是

A、上市公司收购的有关方案
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
C、公司股权结构的重大变化
D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

A、私募
B、定向发行
C、招募
D、公开募集

根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

A、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B、公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C、股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件
D、交易所有权决定暂停和终止股票上市

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

A、指定商业银行
B、证券交易所
C、证券公司
D、中国结算公司
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