在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

A、规范运作
B、审慎工作
C、信守承诺
D、信息披露
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证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出机构申请核准解除
C、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

A、不得挪用基金财产
B、不得向基金份额持有人承诺收益
C、不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D、不得公平的对待其管理的不同基金财产

会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

A、自评
B、他评
C、自评与他评相结合
D、以上均准确

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A、《中华人民共和国公司法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国刑法》
D、《中华人民共和国劳动合同法》
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