风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。
A、股票市场融资
B、债券市场融资
C、风险投资融资
D、商业信用融资
A、证券账户注册资料查询与变更
B、证券账户的开立
C、证券账户的注销
D、证券账户挂失补办
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是
A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
A、直投基金认缴承诺书
B、集合资产管理风险揭示书
C、集合资产管理计划说明书
D、集合资产管理合同文本
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A、取消从业资格
B、处以3万元以上20万元以下的罚款
C、属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D、构成犯罪的，依法追究刑事责任