风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

A、股票市场融资
B、债券市场融资
C、风险投资融资
D、商业信用融资
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财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年

在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B、知情程度和态度
C、职务、具体职责及履行职责情况
D、工作经历

期货交易的交割,由()统一组织进行

A、期货业协会
B、投资者
C、期货交易所
D、期货监督管理机构

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D、风险监控人员不得承担客户资金托管业务

下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C、丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股
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