入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A、应知
B、应会
C、应做
D、合规
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财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年

虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B、信息公开的对象不同
C、行为主体的角度
D、行为主体的性质

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

A、证券经纪业务资格
B、财务顾问业务资格
C、证券保荐与承销业务资格
D、证券自营业务资格

根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

A、5;1万元以上10万元以下
B、3;3万元以上10万元以下
C、5;1万元以上20万元以下
D、3;3万元以上20万元以下

诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。

A、准确
B、真实
C、公正
D、规范
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