证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

A、5;1万元以上10万元以下
B、3;3万元以上10万元以下
C、5;1万元以上20万元以下
D、3;3万元以上20万元以下

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D、风险监控人员不得承担客户资金托管业务

根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

A、对合伙企业实行管理
B、对证券交易活动实行管理
C、对证券从业者实行行业限制
D、对会员实行管理

公司的经营范围是由()规定,并依法登记。

A、董事会决议
B、公司章程
C、股东大会决议
D、发起人协议

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
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