未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。

A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%
查看答案
正确答案:
答案解析:
上一题
你可能感兴趣的试题

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

A、证券经纪业务资格
B、财务顾问业务资格
C、证券保荐与承销业务资格
D、证券自营业务资格

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

A、自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C、自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D、对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

A、自有资金和证券
B、通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C、通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D、通过第三方杠杆融资平台融入的资金

财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。

A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年
热门试题 更多>
相关题库更多>
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
投资顾问
试卷库
试题库