证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B、特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人
C、可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级
D、受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

下列关于合伙企业的说法,正确的是

A、普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B、合伙企业具有独立的法人主体资格
C、合伙企业的财产属于合伙人共有
D、合伙企业与公司一样,具有高度的人合性

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

A、自有资金和证券
B、通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C、通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D、通过第三方杠杆融资平台融入的资金

以下不属于非法金融业务活动的是()。

A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
B、未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
D、制造、贩卖假币金额巨大

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、5万元以上10万元以下
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