证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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证券自营业务的特点不包括()。

A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、交易的任意性
D、收益性不确定性

退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括

A、法定退伙
B、除名退伙
C、事实退伙
D、自愿退伙

在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

A、规范运作
B、审慎工作
C、信守承诺
D、信息披露

在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

A、指定商业银行
B、证券交易所
C、证券公司
D、中国结算公司

以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。

A、两者均需承担偿还责任
B、两者均需承担投资回报责任
C、担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要
D、担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要
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