根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
A、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B、公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C、股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件
D、交易所有权决定暂停和终止股票上市
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
A、证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C、证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
A、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出机构申请核准解除
C、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B、信息公开的对象不同
C、行为主体的角度
D、行为主体的性质