A、自评
B、他评
C、自评与他评相结合
D、以上均准确
募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
A、私募
B、定向发行
C、招募
D、公开募集
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
A、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出机构申请核准解除
C、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
A、客户身份核实
B、客户账户变动确认
C、是否向客户充分揭示风险
D、是否存有全权委托行为