证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
A、证券经纪业务资格
B、财务顾问业务资格
C、证券保荐与承销业务资格
D、证券自营业务资格
()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险
A、公司分配股利的计划
B、公司增资的计划
C、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
《资格管理办法》 规定，参加资格考试的人员， 违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D、风险监控人员不得承担客户资金托管业务