除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A、3
B、6
C、12
D、18
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自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

A、六
B、三
C、四
D、二

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以( )为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A、应知
B、应会
C、应做
D、合规

效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。

A、公开信息
B、封闭信息
C、半公开信息
D、有限公开信息

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求

A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系
D、建立完备的内部控制体系

根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

A、对合伙企业实行管理
B、对证券交易活动实行管理
C、对证券从业者实行行业限制
D、对会员实行管理
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