证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A、《风险揭示书》
B、《客户须知》
C、《证券交易委托代理协议书》
D、《客户交易结算资金存管合同》
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证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是

A、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
C、证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
D、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

资产管理合同的基本事项包括()。

A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、客户资产的管理方式和管理权限

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A、应知
B、应会
C、应做
D、合规

公司的经营范围由()规定,并依法登记。

A、公司章程
B、公司登记机关
C、公司监事会
D、公司董事会

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法,错误的是

A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请,并经其审批同意
B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
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