自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

A、六
B、三
C、四
D、二
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证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

A、以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B、将自营业务与代理业务混合操作
C、从事或参与内幕交易和操纵行为
D、委托其他证券经营机构代为买卖证券

下列属于资金账户管理内容的是()。

A、证券账户的开户和销户
B、资金账户的开户和销户
C、开通客户交易委托品种
D、证券转托管

证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

A、客户身份核实
B、客户账户变动确认
C、是否向客户充分揭示风险
D、是否存有全权委托行为

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D、风险监控人员不得承担客户资金托管业务
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