在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是

A、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出机构申请核准解除
C、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
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证券自营业务的禁止行为不包括()。

A、委托其他证券公司代为买卖证券
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、设立专用账户交易
D、将自营业务与代理业务混合操作

证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A、《风险揭示书》
B、《客户须知》
C、《证券交易委托代理协议书》
D、《客户交易结算资金存管合同》

下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C、丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D、丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股

退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括

A、法定退伙
B、除名退伙
C、事实退伙
D、自愿退伙

正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

A、10
B、15
C、20
D、30
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