证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案

A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
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()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险

在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

A、股票、企业债券
B、政府债券、证券投资基金
C、股票、政府债券
D、股票、公司债券

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A、应知
B、应会
C、应做
D、合规

证券公司为期货公司介绍客户时,理应向客户说明的事项有()。

A、明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B、解释期货交易的方式、流程及风险
C、作获利保证、共担风险等承诺
D、作虚假宣传

()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪
B、诱骗投资者买卖证券罪
C、金融诈骗罪
D、窃取内幕信息罪
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