上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存

A、3年
B、6个月
C、5年
D、1年
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涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A、《中华人民共和国公司法》
B、《中华人民共和国证券法》
C、《中华人民共和国刑法》
D、《中华人民共和国劳动合同法》

资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B、特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人
C、可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级
D、受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求

A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系
D、建立完备的内部控制体系

资产管理合同的基本事项包括()。

A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、客户资产的管理方式和管理权限

证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案

A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
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