风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。
I彻底性处置
II预控性处置
III全面性处置
IV非全面性处置
A、I、II
B、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III
证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是
A、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C、证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的
A、幼稚期
B、成熟期
C、成长期
D、衰退期
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
A、持股5%以上的股东
B、客户
C、合格投资者
D、持外聘顾问