适用于各评价对象之间有明显的可比关系,能直接对比,并能准确地评定功能重要度比值情况的功能指数算法是()。

A、环比评分法
B、逻辑流程评分法
C、多比例评分法
D、强制确定法
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A

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()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A、操作风险
B、技术风险
C、合规风险
D、管理风险

证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。

A、风险收益特征
B、基本性质
C、发行依据
D、投资安排

下列说法正确的有()。

Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书,且可以早于在中国证监会网站披露的时间

A、ⅡⅢ
B、ⅠⅡ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

A、证券交易成交额累计在50万元以上的
B、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C、获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
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