2019年证券从业考基本法规章节精选习题及答案
推荐等级:
发布时间:
2020-06-02
卷面总分:
100
答题时间:
45
试题总量:
50
练习次数:
0
试卷分类:
证券市场基本法律法规
试卷类型:
章节练习
试卷预览
1、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
2、财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年
3、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
C、《证券公司治理准则》
D、《证券公司风险控制指标管理办法》
4、()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收人情况信息
5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
A、最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
其他考生还关注了更多>
相关题库更多>
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
投资顾问
考试模式
练习该试卷需要消耗 3学币 。您当前学币不 足。请充值。或者成为会员,免费做题。
取消
考试模式
练习此试卷会消耗您的一次免费做题的次数, 确定要使用吗?
取消
确认
考试模式
您当前还不是会员或会员已过期,请充值。
取消
考试模式
该试卷是收费试卷,需要你消耗3学币或者成 为会员才能做题。
会员免费做题
3学币做题